專業(yè)驗(yàn)廠服務(wù)、體系認(rèn)證咨詢、管理培訓(xùn)、管理改善服務(wù)型機(jī)構(gòu)
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[2023-08-16]
[2023-08-16]
[2022-12-26]
華協(xié)咨詢公司的咨詢團(tuán)隊(duì)由國(guó)際知名機(jī)構(gòu)資深主任審核員與資深顧問師打造而成，憑借著豐富的實(shí)戰(zhàn)管理經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供了一套完整的咨詢服務(wù)保障體系，華協(xié)咨詢迅速得到了客戶的廣泛認(rèn)可與關(guān)注，成為行業(yè)的佼佼者。[2023-08-16]
審核技巧
一、審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)
審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。(2.3)
審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。(2.4)
審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)實(shí)例
例一：
保證容器正確標(biāo)識(shí)的機(jī)制不充分
工廠的員工負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)材料存儲(chǔ)的區(qū)域。沒有提供有關(guān)為什么以及如何標(biāo)識(shí)方面的培訓(xùn)，在工廠一級(jí)沒有有關(guān)容器標(biāo)識(shí)的程序安排和職責(zé)分工。
物資供應(yīng)部負(fù)責(zé)確保所有的桶都應(yīng)明確標(biāo)識(shí)。該機(jī)制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運(yùn)到之前就對(duì)容器進(jìn)行標(biāo)識(shí)，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強(qiáng)調(diào)了保證對(duì)危險(xiǎn)材料的標(biāo)識(shí)，由于沒有嚴(yán)格貫徹該項(xiàng)要求，許多非危險(xiǎn)原材料沒有標(biāo)識(shí)。沒有一個(gè)機(jī)制保證廢棄的容器得到標(biāo)識(shí)。
工廠范圍內(nèi)確保容器標(biāo)識(shí)不出問題的機(jī)制還沒有明確地劃分。各級(jí)員工不了解正確和充分標(biāo)識(shí)的重要性和原因，而這是材料管理的基本要求。
例二：
玻璃廠中控制噪音的機(jī)制不充分
我們被告知耳塞已分發(fā)給員工，也要求員工佩戴，但是此要求沒有被積極執(zhí)行。
噪音被識(shí)別為玻璃廠的重大因素，并且也已建立了相應(yīng)的管理方案，但是各級(jí)員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導(dǎo)致的失聰是不可逆轉(zhuǎn)的工業(yè)疾病，結(jié)果就是，工人不佩戴所發(fā)的勞保用品，管理者也沒有嚴(yán)格徹此規(guī)定。
玻璃廠內(nèi)與噪音相關(guān)的運(yùn)行控制程序也沒有有效地執(zhí)行。
文件預(yù)審
一、SHE文件審核：
文件內(nèi)容是否符合行使ISO14001/
OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求
名詞術(shù)語是否與ISO14001/
OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)一致
文件層次是否清晰
文件內(nèi)容是否有內(nèi)在的邏輯性和連貫性
文件內(nèi)容是否具有適用性及可操作性
文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求
二、文件審核的幾條線：
方針 目標(biāo)à指標(biāo)à方案
因素 評(píng)價(jià)à識(shí)別à更新à控制
法律 法規(guī)à獲取à評(píng)價(jià)à遵守à更新
組織機(jī)構(gòu)：職、權(quán)、活動(dòng)分配應(yīng)保持一致
三級(jí)監(jiān)控機(jī)制關(guān)系和作用
文件各層次的接口關(guān)系：文件審核通常以手冊(cè)、程序?yàn)橹鳌Ｎ募徍藨?yīng)延續(xù)到現(xiàn)場(chǎng)審核。
三、文件審核的目的：
了解現(xiàn)場(chǎng)的重大因素及其控制(目標(biāo)指標(biāo)，運(yùn)行控制，應(yīng)急響應(yīng)，監(jiān)測(cè)方式)
掌握相關(guān)的法律法規(guī)
明確相關(guān)人員的職責(zé)
組織機(jī)構(gòu)：職、權(quán)、活動(dòng)分配應(yīng)保持一致
編寫好的檢查清單。
審核計(jì)劃和工作文件
一、開展SHE審核的條件：
具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)的充分適用的信息；
具備了開展審核活動(dòng)所需的充足資源；
能取得受審核方的充分合作。
二、審核計(jì)劃：
SHE管理者代表編制年度內(nèi)審計(jì)劃，年度內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)覆蓋全部部門及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；
按年度計(jì)劃安排每次內(nèi)審---時(shí)間、審核范圍；
ISO14001/OHSAS18001中指出審核計(jì)劃應(yīng)包括“受審核方體系中應(yīng)予以重點(diǎn)審核的要素和審核這些要素的審核程序”?！耙紤]SHE的重要性和上次審核的結(jié)果”；
審核組長(zhǎng)必須參與對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)和部門的審核，以期對(duì)體系的總體情況作出評(píng)價(jià)。
三、審核的發(fā)起：
最高管理者重視，公司動(dòng)員
SHE管理者代表確保內(nèi)審實(shí)施
組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍
明確內(nèi)審組長(zhǎng)，落實(shí)內(nèi)審職責(zé)
四、審核的準(zhǔn)備：
管理者代表任命審核組長(zhǎng)
審核組長(zhǎng)制定審核計(jì)劃、管理者代表批準(zhǔn)
審核分組，考慮審核組員交叉回避的原則
2 組員審閱文件編制審核用的檢查單(文件審閱見前一部分)
2 通知受審核部門，以得到支持和配合
五、審核組任務(wù)分配和工作文件
2 任務(wù)分配：由組長(zhǎng)與有關(guān)審核員共同商定
2 工作文件：主要有審核記錄(表)和檢查清單
六、體系的有效性
2 體系的目的：提高組織的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善組織的SHE績(jī)效。
2 審核的任務(wù)：判斷體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(收集證據(jù)要求不僅收集不符合的證據(jù)，而且要收集符合性的證據(jù))。
2 體系的有效性表現(xiàn)為兩個(gè)方面：
一、體系本身的有效性：1、體系可保證組織的方針目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；2、對(duì)重要因素可以有效控制；3、通過三級(jí)監(jiān)控機(jī)制形成一套自我發(fā)現(xiàn)/糾正/完善的機(jī)制。
二、體系實(shí)施的有效性：污染風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，節(jié)能降耗，節(jié)約資源，改進(jìn)產(chǎn)品的SHE性能。
2 內(nèi)審側(cè)重檢查體系的符合性
七、審核工作方法----去檢查什么？
2 書面文件及其實(shí)施；
2 對(duì)機(jī)構(gòu)和職責(zé)的了解程度；
2 培訓(xùn)需求分析和員工的能力；
2 監(jiān)測(cè)項(xiàng)目和記錄；
2 廢棄物處置記錄；
2 對(duì)其他要求的了解；
2 因素和重大因素清單；
2 抱怨
八、檢查單的可能內(nèi)容
2 主題清單；
2 需問的問題；
2 相關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；
2 主要的SHE風(fēng)險(xiǎn)
2 需要去的現(xiàn)場(chǎng)和觀察的活動(dòng)；
2 檢查實(shí)施現(xiàn)狀
九、檢查單的一般格式(表一：)
表一：
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ISO14001/OHSAS18001要素 |
手冊(cè)/程序 |
審核項(xiàng)目 |
審核方式 |
審核記錄 |
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十、編制檢查單的方法
1. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方體系文件中機(jī)構(gòu)與職責(zé)規(guī)定的各項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)檢查受審核部門的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況；
2. 閱讀體系文件了解體系文件對(duì)受審核部門的各項(xiàng)要求，根據(jù)要求檢查崗實(shí)施位實(shí)施情況；
3. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中的各要素的要求，檢查受審核部門對(duì)該要素的實(shí)施情況；
4. 按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對(duì)重要因素的控制情況，并檢查記錄；
5. 檢查目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的落實(shí)情況。
十一、編制檢查單的技巧
2 抽樣有代表性，緊扣審核目標(biāo)；
2 編寫檢查清單應(yīng)考慮
--法規(guī)要求
--以前的審核資料
--已知的SHE問題
--管理的特點(diǎn)，活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)的信息
--SHE文件要求
--審核員的經(jīng)驗(yàn)
--職責(zé)機(jī)構(gòu)(不同職務(wù)，問題不同)]
--受審核部門的重要SHE因素及其控制；
2 充分利用計(jì)劃規(guī)定時(shí)間
謹(jǐn)記：隨機(jī)抽樣，不是隨便抽樣。
十二、使用檢查表注意事項(xiàng)
2 勿透露給審核方
2 應(yīng)用檢查表要自然，不要生搬，照本宣科
2 對(duì)初始問題發(fā)現(xiàn)的情況要追蹤下去
十三、檢查單的作用
2 明確審核目標(biāo)
2 有計(jì)劃取得審核證據(jù)，明確審核的抽樣樣本
2 減少偏見
2 使審核程序規(guī)范化，有節(jié)奏性和連續(xù)性
2 保持審核進(jìn)度，節(jié)約時(shí)間
2 突出審核重點(diǎn)，防止遺漏或重復(fù)
2 做為審核實(shí)施記錄保存
例一(運(yùn)行控制)：
化學(xué)品管理
l 性質(zhì)不相容的化學(xué)品是否存在一起(分開、分離、隔離)；
l 容器的標(biāo)識(shí)，有無中文標(biāo)識(shí)，是否規(guī)范；
l 托盤的提供，有無防泄漏的圍堰；
l 應(yīng)急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；
l 沖洗設(shè)施---淋浴器，洗眼器；
l 現(xiàn)場(chǎng)的通風(fēng)情況如何？易燃易爆庫(kù)的風(fēng)扇應(yīng)接地；
l 易燃和危險(xiǎn)品庫(kù)應(yīng)裝防爆燈和開關(guān)，容器考慮接地；
l MSDS現(xiàn)場(chǎng)是否準(zhǔn)備，是否是中文，符合國(guó)標(biāo)？
l 消防設(shè)備的情況，有無過期，是否充足？
l 現(xiàn)場(chǎng)有無化學(xué)品清單；
l 急救箱內(nèi)藥品齊全充足，有無藥品清單和定期檢查；
l 現(xiàn)場(chǎng)有無應(yīng)急方案和逃生圖；
l 存放布置圖；
l 出入庫(kù)登記平衡；
l 現(xiàn)場(chǎng)人員是否知道泄漏和火災(zāi)的應(yīng)急方案；
l 庫(kù)房的地面墻體和房頂?shù)那闆r；
l 化學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸；
l 應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸化學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸；
l 應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸；
l 化學(xué)品的現(xiàn)場(chǎng)使用；
l 現(xiàn)場(chǎng)是否存有過量的危險(xiǎn)化學(xué)品；
l 其他其本應(yīng)遵循化學(xué)品庫(kù)的規(guī)定
例二(應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng))：
火災(zāi)的應(yīng)急反應(yīng)
? 消防器材是否充足，有無過期的現(xiàn)象，是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無消防器材的配置圖；
? 是否進(jìn)行過演習(xí)，員工(義務(wù)消防員)是否會(huì)使用消防器材，是否知道急救情況下的聯(lián)絡(luò)方式，以往的演習(xí)記錄；
? 現(xiàn)場(chǎng)的消防器材是否被阻擋，是否容易獲??；
? 現(xiàn)場(chǎng)有無逃生圖，圖上是否標(biāo)明了集合地點(diǎn)；
? 預(yù)案中是否規(guī)定了清點(diǎn)人數(shù)的要求；
? 現(xiàn)場(chǎng)的路線指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示燈是否有效，地面的標(biāo)識(shí)是否清楚；
? 應(yīng)急照明和供電，特別是為消防泵的供電是如何保證的(有無雙路供電，備用發(fā)電設(shè)備)；
? 自動(dòng)滅火和噴淋設(shè)備，感應(yīng)報(bào)警設(shè)備是否定期檢查其有效性；
? 消防水的容量是否充足，符合要求；
? 是否與當(dāng)?shù)叵啦块T舉行過聯(lián)合演習(xí)；
現(xiàn)場(chǎng)審核
一、根源分析和不符合報(bào)告
1、記錄不符合項(xiàng)
l 僅記錄觀察到的事實(shí)，不要做假設(shè)和推斷
l 鼓勵(lì)現(xiàn)場(chǎng)管理者與你合作以確認(rèn)根本原因
l 只要出現(xiàn)就應(yīng)提出不符合項(xiàng)----確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)同意這些不符合
l 做到清楚，簡(jiǎn)潔和敏銳
2、不符合項(xiàng)描述
例一：
l 整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)了幾個(gè)未標(biāo)識(shí)的窗口容器：
--在成品庫(kù)的后面發(fā)現(xiàn)5個(gè)20公斤容量的盛滿建筑用油灰的大璃瓶；
--20個(gè)
--13個(gè)25公斤裝的容器，內(nèi)裝消泡劑，在攪拌器旁的廢水處理廠發(fā)現(xiàn)；
例二：
混合研磨車間的噪音很高，監(jiān)測(cè)記錄表明廠內(nèi)有些區(qū)域的噪音很高，需要耳防護(hù)設(shè)備，但是在工廠中并沒有發(fā)現(xiàn)工人戴耳防護(hù)設(shè)備，也沒有執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的跡象(警告招貼和標(biāo)識(shí))。
例三：
大量氫氟酸存放于化工庫(kù)露天通道，每個(gè)盒子中有2個(gè)
3、不符合項(xiàng)原因分析
l 確定發(fā)生問題的根源，并側(cè)重于預(yù)防的方案。
l 不斷地探尋問題的原因。
4、根源的表象
l 重大因素沒有識(shí)別
l 法規(guī)不符合
l 未標(biāo)識(shí)的容器
l 化學(xué)品的泄漏
l 缺乏運(yùn)行控制
l 內(nèi)務(wù)管理欠佳
l 設(shè)備失靈
l 廢物的混合
5、根源的可能性
l 方針中的承諾不妥
l 不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)指標(biāo)
l 培訓(xùn)和意識(shí)的缺乏
l 預(yù)防措施的缺乏
l 沒有建立有效的監(jiān)督機(jī)制
l 不恰當(dāng)?shù)姆椒ê统绦?/span>
l 檢查和內(nèi)審不充分
l 資源的缺乏
l 內(nèi)部交流不好
l 缺乏明確的職責(zé)和授權(quán)
根源的實(shí)例一：
保證容器正確標(biāo)識(shí)的機(jī)制不充分
l 工廠的員工僅負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)材料存儲(chǔ)的區(qū)域，沒有提供有關(guān)為什么以及如何標(biāo)識(shí)方面的培訓(xùn)，在工廠一級(jí)沒有有關(guān)容器標(biāo)識(shí)的程序安排和職責(zé)分工
l 物資供應(yīng)部負(fù)責(zé)確保所有的桶應(yīng)明確標(biāo)識(shí)，該機(jī)制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運(yùn)到之前就對(duì)容器進(jìn)行標(biāo)識(shí)，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強(qiáng)調(diào)了保證對(duì)危險(xiǎn)材料標(biāo)識(shí)，由于沒有嚴(yán)格貫徹該項(xiàng)要求，許多非危險(xiǎn)材料沒有標(biāo)識(shí)，沒有一個(gè)機(jī)制保證廢棄的容器得到標(biāo)識(shí)。
l 工廠范圍內(nèi)確保容器標(biāo)識(shí)不出問題的職責(zé)還沒有明確地劃分，各級(jí)員工不了解正確和充分的標(biāo)識(shí)的重要性原因，而這是材料管理的基本要求。
在ISO14001/OHSAS18001的
ISO14001
根源的實(shí)例二：
正確存儲(chǔ)和搬運(yùn)化學(xué)品以及以對(duì)化學(xué)品泄的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制不充分
l 與現(xiàn)場(chǎng)管理人員交談得知?dú)浞嵝孤┑膽?yīng)急響應(yīng)程序可概述為：
使用適當(dāng)?shù)膭诒Ｓ闷?，將泄和污染的容器挪到有護(hù)堤的區(qū)域，同石灰粉中和泄漏的酸；將有廢棄物裝進(jìn)封閉的桶，并將桶送到有害廢棄物存櫧區(qū)。
在審核中我們發(fā)現(xiàn)了一次泄漏，但在處理時(shí)這個(gè)程序只是被部分遵守。
泄漏的容器放在有防護(hù)堤的區(qū)域沒人管，直到審核員發(fā)現(xiàn)此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。
l 對(duì)此事的調(diào)查很有限，因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)沒有工人可做立即的面談，從隨后的討論中得知，員工很清楚氫氟酸可造成對(duì)人體的嚴(yán)重安全健康危害，但是他們不十分清楚應(yīng)急響應(yīng)程序。
l 化工庫(kù)的員工知道氫氟酸的沒有合適的地方存儲(chǔ)，也了解正在考慮建一個(gè)有頂棚和防護(hù)堤的庫(kù)來存儲(chǔ)氫氟酸，現(xiàn)在的存儲(chǔ)方式1999年3月開始的，原因是主要的化工庫(kù)缺少空間。
l 員工不清楚雨水被氫氟酸污染后意味著什么，以及存放中氫氟酸的泄漏對(duì)安全健康的危害。
l 在審核時(shí)所表現(xiàn)出的，對(duì)氫氟酸的搬運(yùn)和存儲(chǔ)的運(yùn)行控制是很不充分的。
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